決算短信（非連結） IRカレンダー | IR情報 | 水戸証券株式会社

(1)

平成26年４月28日

上場会社名水戸証券株式会社上場取引所東

コード番号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代表者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 大槻剛 (TEL) 03(6739)5401

定時株主総会開催予定日平成26年６月26日配当支払開始予定日平成26年６月27日

有価証券報告書提出予定日平成26年６月27日

決算補足説明資料作成の有無：無

決算説明会開催の有無：無

(百万円未満切捨て)

１．平成26年３月期の業績（平成25年４月１日～平成26年３月31日）

（１）経営成績

(％表示は対前期増減率)

営業収益純営業収益営業利益経常利益当期純利益

百万円％百万円％百万円％百万円％百万円％

26年３月期 15,762 12.1 15,703 12.4 3,682 48.7 4,187 47.1 3,756 43.7 25年３月期 14,062 27.9 13,976 28.4 2,477 ― 2,847 896.2 2,612 ―

１株当たり当期純利益

潜在株式調整後１株当たり当期純

利益

自己資本当期純利益率

総資産経常利益率

営業収益営業利益率

円銭円銭％％％

26年３月期 50.67 ― 10.7 6.9 23.4

25年３月期 35.24 ― 8.4 5.4 17.6

(参考)持分法投資損益 26年３月期 ―百万円 _{25年３月期} _―百万円

（２）財政状態

総資産純資産自己資本比率１株当たり純資産自己資本規制比率

百万円百万円％円銭％

26年３月期 62,265 36,690 58.9 495.04 590.5

25年３月期 58,636 33,696 57.5 454.53 582.8

(参考)自己資本 26年３月期 36,690百万円 _{25年３月期} _{33,696百万円}

（３）キャッシュ・フローの状況

営業活動によるキャッシュ・フロー

投資活動によるキャッシュ・フロー

財務活動によるキャッシュ・フロー

現金及び現金同等物期末残高

百万円百万円百万円百万円

26年３月期 3,467 △1,504 △1,266 15,881

25年３月期 6,247 53 △189 15,182

２．配当の状況

年間配当金 _{配当金総額}

(合計)

配当性向

純資産配当率第１四半期末第２四半期末第３四半期末期末合計

円銭円銭円銭円銭円銭百万円％％

25年３月期 ― 0.00 ― 12.00 12.00 889 34.1 2.9

26年３月期 ― 7.00 ― 9.00 16.00 1,185 31.6 3.4

３．平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）

　当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。

　なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。

(2)

（１）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更：無

　② ①以外の会計方針の変更：無

　③ 会計上の見積りの変更：無

　④ 修正再表示：無

（２）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

26年３月期 77,289,033 株

25年３月期 77,289,033 株

② 期末自己株式数

26年３月期 3,172,030 株

25年３月期 3,153,459 株

③ 期中平均株式数

26年３月期 74,125,809 株

25年３月期 74,144,496 株

※ 監査手続の実施状況に関する表示

　この決算短信は、金融商品取引法に基づく監査手続の対象外であり、この決算短信の開示時点において、金融商品取引法に基づく財務諸表の監査手続は終了しておりません。

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

(配当予想額を開示できない理由等)

　当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％程度となるよう業績に応じて配当を行っていくことを基本方針としております。

　「３.平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難であることから、平成27年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９月中、３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。

(3)

○添付資料の目次

１．経営成績・財政状態に関する分析 ………２

（１）経営成績に関する分析 ………２

（２）財政状態に関する分析 ………３２．経営方針 ………５

（１）会社の経営の基本方針 ………５

（２）目標とする経営指標 ………５

（３）中長期的な会社の経営戦略 ………５

（４）会社の対処すべき課題 ………６３．財務諸表 ………７

（１）貸借対照表 ………７

（２）損益計算書 ………９

（３）株主資本等変動計算書 ………10

（４）キャッシュ・フロー計算書 ………12

（５）財務諸表に関する注記事項 ………13

（継続企業の前提に関する注記） ………13

（貸借対照表関係） ………13

（株主資本等変動計算書関係） ………13

（セグメント情報等） ………15

（持分法損益等） ………16

（１株当たり情報） ………16

（重要な後発事象） ………16

４．その他 ………17

（１）受入手数料 ………17

（２）トレーディング損益 ………17

（３）株券売買高(先物取引を除く) ………18

（４）引受・募集・売出しの取扱高 ………18

（５）自己資本規制比率 ………18

（６）役職員数 ………18

（７）損益計算書の四半期推移 ………19

(4)

１．経営成績・財政状態に関する分析

（１）経営成績に関する分析

当事業年度のわが国経済は、円高の是正や海外経済の回復を背景に輸出が持ち直し、緩やかなが

らも改善しました。５月下旬以降、新興国経済における先行き不安から景況感の見通しに不透明感

が漂う場面もありましたが、９月初旬に2020年のオリンピック開催地が東京に決定すると、政府の

成長戦略への期待とも重なり、個人の消費マインドは底堅く推移し、公共投資や住宅投資も増加し

ました。また、10月に2014年４月からの消費税率引き上げが正式に決定されたことを受けて、住宅

や自動車など高額商品を中心に前倒し需要が発生しました。

当事業年度の国内株式市場は、安倍政権が提唱した「大胆な金融政策」、「機動的な財政政策」、

「民間投資を喚起する成長戦略」からなる所謂「アベノミクス」への期待感を背景に、上昇基調を

維持する格好でスタートしました。４月４日には黒田日銀総裁が「異次元の金融緩和」を打ち出

し、日経平均株価は５月に16,000円台回復目前まで上昇しました。しかし、５月下旬にバーナンキ

米FRB議長（当時）が量的緩和の縮小スケジュールに言及すると、投資マネーは「先進国回帰」の

動きとなり、新興国経済の成長期待が後退したことから、日本株も夏場に停滞局面を迎えました。

その後は、９月初旬に2020年のオリンピック開催地が東京に決定したことを受けて投資家心理が改

善したことから、日経平均株価は12月30日の終値で16,291円31銭となり、2007年11月以来の高い水

準となりました。年明けから年度末にかけては、中国のシャドーバンキング問題や景気の鈍化、ウ

クライナを巡る米国・ＥＵとロシアの関係悪化など投資リスクが高まったことを背景に、昨年末ま

での上昇基調が一変し、調整ムードが強まる格好となりました。こうした状況を受け、当事業年度

末の日経平均株価は14,827円83銭で取引を終えました。

このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が157億62百万円(前期比 112.1％)、営業

収益より金融費用を控除した純営業収益は157億３百万円(同 112.4％)となりました。また、販売

費・一般管理費は 120 億 20 百万円 ( 同 104.5 ％ ) となり、その結果、営業利益は 36 億 82 百万円 ( 同

148.7％)、経常利益は41億87百万円(同 147.1％)、当期純利益は37億56百万円(同 143.7％)となり

ました。

主な概況は以下のとおりであります。

　

① 受入手数料

当事業年度の受入手数料の合計は、127億72百万円(前期比 124.5％)となりました。

　

イ委託手数料

「委託手数料」は、69億11 百万円 ( 同 128.8 ％ ) となりました。これは、株券委託売買金額が

11,669 億円 ( 同 136.5 ％ ) と増加したことにより、株式の委託手数料が 68 億 62 百万円 ( 同 128.7

％)となったことによるものです。なお、債券の委託手数料は０百万円(同 24.2％)、その他の

委託手数料は49百万円(同 151.0％)となりました。

　

ロ引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、65百万円(同 87.8％)となり

ました。これは、主に株券が62百万円(同 88.8%)となったことによるものです。

　

ハ募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取

扱手数料」は、38億２百万円(同 114.5％)となりました。これは、ハイ・イールド債や高配当

成長株を主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことによるものです。また、「その他

の受入手数料」は、投資信託の代行手数料の増加等により、19億92百万円(同 132.9％)となり

ました。

　

(5)

② トレーディング損益

当事業年度のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により347百万円(前期

比 349.7％)、債券・為替等が外債等の販売減により23億13百万円(同 68.3％)となり、合計で26

億61百万円(同 76.3％)となりました。

　

③ 金融収支

当事業年度の金融収益は、信用取引収益の増加等により２億78百万円(前期比 105.8％)、金融

費用は信用取引費用の減少等により59百万円(同 69.6％)で差引収支は２億18百万円(同 123.4％)

の利益となりました。

　

④ 販売費・一般管理費

当事業年度の販売費・一般管理費は、システム移行に伴う一時費用の発生等により、120億20百

万円(前期比 104.5％)となりました。

　

⑤ 特別損益

当事業年度の特別利益は、投資有価証券売却益５億70百万円(前事業年度実績１億67百万円)と

なりました。また、特別損失は、金融商品取引責任準備金繰入れ23百万円(同－百万円)となり、

差引５億46百万円の利益(同 80百万円の利益)となりました。

　

＜次期の見通し＞

当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能

性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか

ら、業績予想は開示いたしておりません。

代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいります。

なおその時期につきましては、四半期末日または期末日の翌月中旬を予定しております。

（２）財政状態に関する分析

① 流動資産

当事業年度の流動資産は、前事業年度に比べ８億78百万円増加し、462億76万円となりました。こ

れは、トレーディング商品が５億35百万円、信用取引貸付金が４億25百万円減少する一方、預託金

が８億99百万円、現金・預金が６億98百万円増加したことなどによるものです。

　

② 固定資産

当事業年度の固定資産は、前事業年度に比べ27億50百万円増加し、159億89百万円となりました。

これは、国債の購入等により28億61百万円増加したことなどによるものです。

　

③ 流動負債

当事業年度の流動負債は、前事業年度に比べ２億33百万円増加し、203億90百万円となりました。

これは、信用取引負債が３億66百万円、約定見返勘定が３億６百万円減少する一方、未払法人税等

が５億23百万円、預り金が５億41百万円増加したことなどによるものです。

　

④ 固定負債及び特別法上の準備金

当事業年度の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ４億１百万円増加し、51億84

百万円となりました。これは、主に投資有価証券の評価益に係る繰延税金負債が３億90百万円増加

したことなどによるものです。

　

(6)

⑤ 純資産

当事業年度の純資産は、前事業年度に比べ29億93百万円増加し、366億90百万円となりました。こ

れは、剰余金の配当で14億８百万円減少する一方、当期純利益で37億56百万円、その他有価証券評

価差額金で６億55百万円増加したことなどによるものです。

　

⑥ キャッシュ・フローの状況

当事業年度における「現金及び現金同等物の期末残高」は、前事業年度に比べ６億98百万円増加

し、158億81百万円となりました。

　

(営業活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「営業活動によるキャッシュ・フロー」は34億67百万円の増加となりました。

これは「顧客分別金信託の増減額」で９億円、「投資有価証券売却及び評価損益」で５億 70 百万

円」、「受取利息及び受取配当金」で４億43百万円、「賞与引当金の増減額」で３億70百万円減少す

る一方、「税引前当期純利益」で47億33百万円、「預り金及び受入保証金の増減額」で７億10百万円

増加したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「営業活動によるキャッシュ・フ

ロー」62億47百万円の増加と比較すると27億80百万円の減少となっております。

　

(投資活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「投資活動によるキャッシュ・フロー」は15億４百万円の減少となりました。

これは「投資有価証券の売却による収入」で７億21百万円、「保険積立金の払戻による収入」で２

億60百万円増加する一方、「投資有価証券の取得による支出」で19億92百万円、「有形固定資産の取

得による支出」で４億 72 百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の

「投資活動によるキャッシュ・フロー」53百万円の増加と比較すると15億58百万円の減少となって

おります。

　

(財務活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「財務活動によるキャッシュ・フロー」は12億66百万円の減少となりました。

これは「短期借入金の純増減額」で１億50百万円増加する一方、「配当金の支払額」で14億円減少

したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・フロ

ー」１億89百万円の減少と比較すると10億77百万円の減少となっております。

(7)

２．経営方針

（１）会社の経営の基本方針

当社は、お客さまはもとより株主さま、社員、社会から信頼され、選ばれる証券会社として発展

するために、下記の経営理念を掲げております。

　

「水戸証券は、顧客・株主・社員にＢＥＳＴをつくす企業でありたい」

　

当社は、この経営理念の下、「ＣＨＡＬＬＥＮＧＥＴＯＧＥＴＨＥＲ変化・成果・自己に挑戦し

よう」を行動指針として、役職員一同、業務に邁進しております。

（２）目標とする経営指標

当社は後述の第三次中期経営計画（計画期間：平成25年4月～平成28年3月）において、以下の計

数目標を掲げております。

投資信託・外国債券ファンドラップ新規口座

期間純増額期間純増額期間開設数

1,350億円 190億円 2万7,000口座

・この目標は、いかなる環境下でもお客さまへ高度なレベルでサービスを継続できる企業構造を

構築できているかを測る指標として設定しております。

・投資信託・ファンドラップ・外国債券を軸とした業務展開でストック収入を増やすことにより

安定的な利益計上を図ります。

・預り資産はお客さまからの信頼のバロメーターと考え純増を図ります。

（３）中長期的な会社の経営戦略

当社は、第二次中期経営計画までの成果と当社の強みを活かし、投資信託・ファンドラップ・外

国債券を軸としたストック収入の増大を図り、安定的に利益をあげる企業構造構築のための取り組

み方針として、第三次中期経営計画（平成25年４月～平成28年３月）を策定しています。この計画

において、当社はお客さまにとって「安心して取引できる」「運用アドバイスがうまい」「いつでも

どこでも相談できる」資産運用アドバイザーであり続けることをミッションといたしました。当社

はミッション達成に向け以下の施策を推進することにより地域社会へ貢献し、当社の発展、企業価

値の増大を図ります。

主な施策は次のとおりです。

　

〈店舗機能の充実〉

お客さまとの接点を拡充するため、店舗の展開・形態を見直し、身近で親身になって相談で

きる店舗をつくります。

　

〈商品の多様化〉

お客さまの投資目的にマッチした投資信託、信用度や流動性の高い外国債券、リスクを抑え

た運用が特徴のファンドラップの提供を続けるとともに、外国株式と仕組債の取扱いを拡充し

ます。

　

〈アドバイススキルの向上〉

ＡＦＰ、ＣＦＰ等の資格を持った営業員を配置し、お客さまの運用ニーズに応えます。

　

(8)

〈情報提供の強化〉

投資情報に加え、お客さまのライフプラン、マネープランに欠かせない相続・贈与・税制等

に関する相談に応じ、手続き等をサポートします。

　

〈業務品質の向上〉

スピーディーで正確な仕事をします。

　

（４）会社の対処すべき課題

当社は、第三次中期経営計画（平成25年4月～平成28年3月）を引き続き推進し、投資信託・ファ

ンドラップ・外国債券を軸としたストック収入の増大を図り、安定的に利益を上げる企業構造の構

築が重要な経営課題であると認識しております。

(9)

３．財務諸表

（１）貸借対照表

(単位：百万円) 前事業年度

(平成25年３月31日)

当事業年度 (平成26年３月31日) 資産の部

流動資産

現金・預金 15,182 15,881

預託金 10,901 11,800

トレーディング商品 2,797 2,262

商品有価証券等 2,797 2,262

信用取引資産 13,197 12,798

信用取引貸付金 12,977 12,551

信用取引借証券担保金 219 247

立替金 1 32

募集等払込金 2,738 2,906

短期貸付金 27 27

前払金 - 4

前払費用 45 57

未収入金 12 0

未収収益 485 491

その他の流動資産 8 11

流動資産計 45,397 46,276

固定資産

有形固定資産 3,912 4,017

建物 2,155 2,119

構築物（純額） 19 21

器具備品 346 450

土地 1,381 1,379

リース資産（純額） 8 45

無形固定資産 131 166

借地権 12 12

電話加入権 51 51

ソフトウエア 67 102

投資その他の資産 9,194 11,805

投資有価証券 8,140 11,002

出資金 5 5

従業員に対する長期貸付金 22 14

長期差入保証金 769 769

長期前払費用 - 6

保険積立金 248 -

その他 26 25

貸倒引当金 △18 △18

固定資産計 13,238 15,989

資産合計 58,636 62,265

(10)

当事業年度 (平成26年３月31日) 負債の部

流動負債

約定見返勘定 2,145 1,839

信用取引負債 1,371 1,004

信用取引借入金 663 414

信用取引貸証券受入金 708 590

預り金 10,262 10,804

顧客からの預り金 8,403 9,132

その他の預り金 1,858 1,671

受入保証金 1,205 1,374

短期借入金 2,970 3,120

前受金 1 -

前受収益 3 3

リース債務 2 11

未払金 311 307

未払費用 514 404

未払法人税等 346 870

賞与引当金 1,022 652

流動負債計 20,156 20,390

固定負債

長期未払金 345 343

リース債務 6 36

繰延税金負債 1,496 1,886

退職給付引当金 2,494 2,447

資産除去債務 322 329

その他の固定負債 49 49

固定負債計 4,714 5,092

特別法上の準備金

金融商品取引責任準備金 68 92

特別法上の準備金計 68 92

負債合計 24,939 25,574

純資産の部

株主資本

資本金 12,272 12,272

資本剰余金

資本準備金 4,294 4,294

その他資本剰余金 4,342 4,342

資本剰余金合計 8,637 8,637

利益剰余金

その他利益剰余金 10,246 12,594

別途積立金 7,247 7,247

繰越利益剰余金 2,998 5,346

利益剰余金合計 10,246 12,594

自己株式 △1,014 △1,023

株主資本合計 30,142 32,480

評価・換算差額等

その他有価証券評価差額金 3,554 4,209

評価・換算差額等合計 3,554 4,209

純資産合計 33,696 36,690

負債・純資産合計 58,636 62,265

(11)

（２）損益計算書

(自平成24年４月１日　至平成25年３月31日)

当事業年度 (自平成25年４月１日　至平成26年３月31日) 営業収益

受入手数料 10,260 12,772

委託手数料 5,366 6,911

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

74 65

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

3,319 3,802

その他の受入手数料 1,499 1,992

トレーディング損益 3,488 2,661

金融収益 262 278

その他の営業収益 51 51

営業収益計 14,062 15,762

金融費用 85 59

純営業収益 13,976 15,703

販売費・一般管理費

取引関係費 1,109 1,202

人件費 6,610 6,454

不動産関係費 1,337 1,352

事務費 1,628 2,190

減価償却費 465 429

租税公課 134 126

その他 215 263

販売費・一般管理費計 11,499 12,020

営業利益 2,477 3,682

営業外収益

受取配当金 108 151

雑収入 316 380

営業外収益計 424 531

営業外費用

雑損失 54 26

営業外費用計 54 26

経常利益 2,847 4,187

特別利益

金融商品取引責任準備金戻入 6 -

投資有価証券売却益 167 570

特別利益計 173 570

特別損失

金融商品取引責任準備金繰入れ - 23

投資有価証券売却損 28 -

減損損失 11 -

固定資産廃棄損 13 -

システム契約解約損 38 -

特別損失計 92 23

税引前当期純利益 2,928 4,733

法人税、住民税及び事業税 313 980

法人税等調整額 1 △2

(12)

（３）株主資本等変動計算書

前事業年度 (自平成24年４月１日至平成25年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本

資本金

資本剰余金利益剰余金

資本準備金

その他資本剰余金

資本剰余金合計

その他利益剰余金

利益剰余金合計別途積立金

繰越利益剰余金

当期首残高 12,272 4,294 4,342 8,637 7,247 571 7,818

当期変動額　　　　　　　

剰余金の配当　　　　　 △185 △185

当期純利益　　　　　 2,612 2,612

自己株式の取得　　　　　　　

株主資本以外の項目の当期変動額（純額)

当期変動額合計 ― ― ― ― ― 2,427 2,427

当期末残高 12,272 4,294 4,342 8,637 7,247 2,998 10,246

株主資本評価・換算差額等

純資産合計自己株式株主資本合計

その他有価証券評価差額金

評価・換算差額等合計

当期首残高 △1,010 27,718 443 443 28,162

当期変動額　　　　　

剰余金の配当　 △185 　　 △185

当期純利益　 2,612 　　 2,612

自己株式の取得 △3 △3 　　 △3

　　 3,110 3,110 3,110

当期変動額合計 △3 2,424 3,110 3,110 5,534

当期末残高 △1,014 30,142 3,554 3,554 33,696

(13)

当事業年度 (自平成25年４月１日至平成26年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本

資本金

資本剰余金利益剰余金

資本準備金

その他資本剰余金

資本剰余金合計

その他利益剰余金

利益剰余金合計別途積立金

繰越利益剰余金

当期首残高 12,272 4,294 4,342 8,637 7,247 2,998 10,246

当期変動額　　　　　　　

剰余金の配当　　　　　 △1,408 △1,408

当期純利益　　　　　 3,756 3,756

自己株式の取得　　　　　　　

当期変動額合計 ― ― ― ― ― 2,347 2,347

当期末残高 12,272 4,294 4,342 8,637 7,247 5,346 12,594

株主資本評価・換算差額等

純資産合計自己株式株主資本合計

その他有価証券評価差額金

評価・換算差額等合計

当期首残高 △1,014 30,142 3,554 3,554 33,696

当期変動額　　　　　

剰余金の配当　 △1,408 　　 △1,408

当期純利益　 3,756 　　 3,756

自己株式の取得 △9 △9 　　 △9

　　 655 655 655

当期変動額合計 △9 2,338 655 655 2,993

当期末残高 △1,023 32,480 4,209 4,209 36,690

(14)

（４）キャッシュ・フロー計算書

当事業年度 (自平成25年４月１日　至平成26年３月31日) 営業活動によるキャッシュ・フロー

税引前当期純利益 2,928 4,733

減価償却費 465 429

減損損失 11 -

退職給付引当金の増減額（△は減少） △35 △47

賞与引当金の増減額（△は減少） 590 △370

金融商品取引責任準備金の増減額（△ は減少）

△6 23

固定資産廃棄損 13 -

システム契約解約損 38 -

受取利息及び受取配当金 △385 △443

支払利息 85 59

投資有価証券売却及び評価損益（△は益） △138 △570

顧客分別金信託の増減額（△は増加） △2,300 △900

トレーディング商品の増減額 2,550 228

信用取引資産及び信用取引負債の増減額 △1,079 31

募集等払込金の増減額（△は増加） 376 △167

預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 2,695 710

その他の資産・負債の増減額 165 △156

小計 5,974 3,561

利息及び配当金の受取額 382 418

利息の支払額 △83 △57

法人税等の支払額 △39 △455

法人税等の還付額 13 0

営業活動によるキャッシュ・フロー 6,247 3,467

投資活動によるキャッシュ・フロー

投資有価証券の取得による支出 - △1,992

投資有価証券の売却による収入 222 721

有形固定資産の取得による支出 △200 △472

有形固定資産の売却による収入 1 -

無形固定資産の取得による支出 △8 △79

貸付けによる支出 △7 △6

貸付金の回収による収入 28 18

保険積立金の払戻による収入 - 260

その他 18 47

投資活動によるキャッシュ・フロー 53 △1,504

財務活動によるキャッシュ・フロー

短期借入金の純増減額（△は減少） - 150

自己株式の取得による支出 △3 △9

配当金の支払額 △184 △1,400

その他 △1 △7

財務活動によるキャッシュ・フロー △189 △1,266

現金及び現金同等物に係る換算差額 △0 2

現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 6,111 698

現金及び現金同等物の期首残高 9,071 15,182

現金及び現金同等物の期末残高 15,182 15,881

(15)

（５）財務諸表に関する注記事項

(継続企業の前提に関する注記)

該当事項はありません。

(貸借対照表関係)

有形固定資産より控除した減価償却累計額

前事業年度 (平成25年３月31日)

当事業年度 (平成26年３月31日)

建物 3,219百万円 3,309百万円

構築物(純額) 103 105

器具備品 1,226 789

リース資産(純額) 2 9

計 4,552 4,213

(株主資本等変動計算書関係)

前事業年度(自平成24年４月１日至平成25年３月31日）１発行済株式に関する事項

株式の種類当事業年度期首増加減少当事業年度末

普通株式(株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033

２自己株式に関する事項

普通株式(株) 3,141,760 11,699 ― 3,153,459

（変動事由の概要）

増加数の内訳は、次のとおりであります。単元未満株式の買取りによる増加 11,699株

３新株予約権及び自己新株予約権に関する事項　該当事項はありません。

４配当に関する事項 (1) 配当金支払額

決議株式の種類

配当金の総額

（百万円）

１株当たり配当額(円)

基準日効力発生日

平成 24 年６月 28 日定時株主総会

普通株式 185 2.5 平成24年３月31日平成24年６月29日

(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの決議株式の種類配当の原資

配当金の総額

（百万円）

普通株式利益剰余金 889 12.0 平成25年３月31日平成25年６月27日

(16)

当事業年度(自平成25年４月１日至平成26年３月31日）１発行済株式に関する事項

普通株式(株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033

２自己株式に関する事項

普通株式(株) 3,153,459 18,571 ― 3,172,030

（変動事由の概要）

増加数の内訳は、次のとおりであります。単元未満株式の買取りによる増加 18,571株

３新株予約権及び自己新株予約権に関する事項　該当事項はありません。

４配当に関する事項 (1) 配当金支払額

決議株式の種類

配当金の総額

（百万円）

普通株式 889 12.0 平成25年３月31日平成25年６月27日平成 25 年 10 月 29 日

取締役会

普通株式 518 7.0 平成25年９月30日平成25年12月２日

(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの決議株式の種類配当の原資

配当金の総額

（百万円）

普通株式利益剰余金 667 9.0 平成26年３月31日平成26年６月27日

(17)

(セグメント情報等) (セグメント情報)

当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を省略しております。

(関連情報)

前事業年度(自平成24年４月１日至平成25年３月31日) １サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 5,333 0 32 ― 5,366

69 4 ― ― 74

0 9 3,310 ― 3,319

その他の受入手数料 36 2 1,453 7 1,499

計 5,439 16 4,795 7 10,260

２地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

３主要な顧客ごとの情報

当社は、営業収益の10％を占める特定の顧客への取引はありませんので、当該情報の記載は省略しております。

当事業年度(自平成25年４月１日至平成26年３月31日) １サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 6,862 0 49 ― 6,911

62 3 ― ― 65

0 10 3,791 ― 3,802

その他の受入手数料 35 0 1,944 12 1,992

計 6,960 15 5,784 12 12,772

２地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

(18)

(持分法損益等)

前事業年度(自平成24年４月１日至平成25年３月31日）該当事項はありません。

当事業年度(自平成25年４月１日至平成26年３月31日）該当事項はありません。

(１株当たり情報)

１株当たり純資産額及び算定上の基礎、１株当たり当期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。

項目

前事業年度 (平成25年３月31日)

当事業年度 (平成26年３月31日)

(1) １株当たり純資産額 454円53銭 495円04銭

(算定上の基礎)

貸借対照表の純資産の部の合計額（百万円) 33,696 36,690

普通株式に係る純資産額(百万円) 33,696 36,690

差額の主な内訳(百万円) ― ―

普通株式の発行済株式数(千株） 77,289 77,289

普通株式の自己株式数(千株) 3,153 3,172

１株当たり純資産額の算定に用いられた普通株式の数(千株)

74,135 74,117

項目

前事業年度 (自平成24年４月１日

至平成25年３月31日)

当事業年度 (自平成25年４月１日

至平成26年３月31日)

(2) １株当たり当期純利益金額 35円24銭 50円67銭

(算定上の基礎)

損益計算書上の当期純利益金額(百万円) 2,612 3,756

普通株主に帰属しない金額(百万円) ― ―

普通株式に係る当期純利益金額(百万円) 2,612 3,756

普通株式の期中平均株式数(千株) 74,144 74,125

(注) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

(重要な後発事象)

　該当事項はありません。

(19)

４．その他

（１）受入手数料

　① 科目別内訳

(自平成24年４月１日至平成25年３月31日)

当事業年度 (自平成25年４月１日　至平成26年３月31日)

前年同期比(%)

委託手数料 5,366 6,911 128.8

　(株券) (5,333) (6,862) 128.7

　(債券) ( 0) ( 0) 24.2

　(その他) ( 32) ( 49) 151.0

74 65 87.8

　(株券) ( 69) ( 62) 88.8

　(債券) ( 4) ( 3) 73.3

3,319 3,802 114.5

その他の受入手数料 1,499 1,992 132.9

合計 10,260 12,772 124.5

② 商品別内訳

前年同期比(%)

株券 5,439 6,960 128.0

債券 16 15 89.2

受益証券 4,795 5,784 120.6

その他 7 12 153.8

合計 10,260 12,772 124.5

（２）トレーディング損益

前年同期比(%)

株券等 99 347 349.7

債券・為替等 3,389 2,313 68.3

　(債券等) (3,539) (2,075) 58.6

　(為替等) (△150) ( 238) ―

合計 3,488 2,661 76.3

(20)

（３）株券売買高（先物取引を除く）

(単位：百万株、百万円) 前事業年度

前年同期比(%)

株数金額株数金額株数金額

合計 3,273 1,385,322 2,058 1,204,674 62.9 87.0 　(委託) (2,279) (855,029) (2,049) (1,166,911) (89.9) (136.5) 　(自己) (993) (530,293) (9) (37,762) (0.9) (7.1)

委託比率(%) 69.6 61.7 99.6 96.9

─

東証シェア(%) 0.26 0.17 0.12 0.08

1株当たり委託手数料 2円34銭 3円35銭

（４）引受・募集・売出しの取扱高

(単位：千株、百万円) 前事業年度

前年同期比(%) 引受高

　株券(株数) 1,633 2,403 147.1

　株券(金額) 4,982 2,277 45.7

　債券(額面金額) 1,290 1,200 93.0

　受益証券(金額) ― ― ―

　コマーシャル・ペーパー　及び外国証書等(額面金額)

1,000 700 70.0

募集・売出しの取扱高

　株券(株数) 1,579 2,338 148.1

　株券(金額) 4,699 2,139 45.5

　債券(額面金額) 4,849 4,888 100.8

　受益証券(金額) 394,888 511,294 129.5

　コマーシャル・ペーパー　及び外国証書等(額面金額)

1,000 700 70.0

(注) 募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。　

（５）自己資本規制比率

区分

前事業年度末 (平成25年３月31日)

当事業年度末 (平成26年３月31日)

基本的項目(百万円) (A) 29,252 31,813

補完的項目 (百万円)

その他有価証券評価差額金(評価益)等

3,554 4,209

金融商品取引責任準備金等

68 92

一般貸倒引当金 ─ ─

計 (B) 3,622 4,302

控除資産(百万円) (C) 5,207 5,180

固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)

(D) 27,668 30,934

リスク相当額 (百万円)

市場リスク相当額 1,794 1,892

取引先リスク相当額 354 356

基礎的リスク相当額 2,598 2,988

計 (E) 4,747 5,237

自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 582.8 590.5

（６）役職員数

　(単位：人) 前事業年度末

当事業年度末 (平成26年３月31日)

役員 10 10

従業員 679 680

(21)

（７）損益計算書の四半期推移

　(単位：百万円) 当第１四半期

(H25.４.１ H25.６.30)

当第２四半期 (H25.７.１

H25.９.30)

当第３四半期 (H25.10.１

H25.12.31)

当第４四半期 (H26.１.１

H26.３.31)

当期累計 (H25.４.１

H26.３.31) 営業収益

　受入手数料 4,287 2,757 3,143 2,584 12,772

　トレーディング損益 692 599 701 667 2,661

　金融収益 79 69 64 64 278

　その他の営業収益 12 12 13 12 51

営業収益計 5,072 3,439 3,922 3,329 15,762

金融費用 16 14 15 13 59

純営業収益 5,055 3,424 3,907 3,316 15,703

販売費・一般管理費

　取引関係費 296 276 308 320 1,202

　人件費 1,490 1,765 1,516 1,682 6,454

　不動産関係費 338 328 327 358 1,352

　事務費 464 748 512 465 2,190

　減価償却費 97 120 107 103 429

　租税公課 54 24 26 21 126

　その他 60 62 55 84 263

　販売費・一般管理費計 2,802 3,327 2,853 3,037 12,020

営業利益 2,253 96 1,053 279 3,682

営業外収益 184 92 128 126 531

営業外費用 6 8 3 8 26

経常利益 2,431 180 1,178 397 4,187

特別利益

投資有価証券売却益 15 ― 554 ─ 570

　特別利益計 15 ― 554 ─ 570

特別損失

　金融商品取引責任準備金繰入れ 8 4 6 4 23

　特別損失計 8 4 6 4 23

税引前当期純利益 2,438 175 1,727 392 4,733

法人税、住民税及び事業税 119 126 459 273 980

法人税等調整額 △0 △0 △0 △0 △2

法人税等合計 119 126 459 273 977

当期純利益 2,319 49 1,267 119 3,756

決算短信（非連結） IRカレンダー | IR情報 | 水戸証券株式会社

平成26年４月28日

上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所 東

コ ー ド 番 号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 大槻剛 (TEL) 03(6739)5401

定時株主総会開催予定日 平成26年６月26日 配当支払開始予定日 平成26年６月27日

有価証券報告書提出予定日 平成26年６月27日

決算補足説明資料作成の有無 ： 無

決算説明会開催の有無 ： 無

１．平成26年３月期の業績（平成25年４月１日～平成26年３月31日）

（１）経営成績

（２）財政状態

（３）キャッシュ・フローの状況

２．配当の状況

３．平成27年３月期の業績予想（平成26年４月１日～平成27年３月31日）

（１）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示

① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無

② ①以外の会計方針の変更 ： 無

③ 会計上の見積りの変更 ： 無

④ 修正再表示 ： 無

（２）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

② 期末自己株式数

③ 期中平均株式数

※ 監査手続の実施状況に関する表示

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

○添付資料の目次

１．経営成績・財政状態に関する分析

（１）経営成績に関する分析

当事業年度のわが国経済は、円高の是正や海外経済の回復を背景に輸出が持ち直し、緩やかなが

らも改善しました。５月下旬以降、新興国経済における先行き不安から景況感の見通しに不透明感

が漂う場面もありましたが、９月初旬に2020年のオリンピック開催地が東京に決定すると、政府の

成長戦略への期待とも重なり、個人の消費マインドは底堅く推移し、公共投資や住宅投資も増加し

ました。また、10月に2014年４月からの消費税率引き上げが正式に決定されたことを受けて、住宅

や自動車など高額商品を中心に前倒し需要が発生しました。

当 事 業 年 度 の 国 内 株 式 市 場 は、 安 倍 政 権 が 提 唱 し た 「大 胆 な 金 融 政 策」 、 「機 動 的 な 財 政 政 策」 、

「民間投資を喚起する成長戦略」からなる所謂「アベノミクス」への期待感を背景に、上昇基調を

維 持 す る 格 好 で ス タ ー ト し ま し た。４ 月 ４ 日 に は 黒 田 日 銀 総 裁 が 「異 次 元 の 金 融 緩 和」 を 打 ち 出

し、日経平均株価は５月に16,000円台回復目前まで上昇しました。しかし、５月下旬にバーナンキ

米FRB議長（当時）が量的緩和の縮小スケジュールに言及すると、投資マネーは「先進国回帰」の

動きとなり、新興国経済の成長期待が後退したことから、日本株も夏場に停滞局面を迎えました。

その後は、９月初旬に2020年のオリンピック開催地が東京に決定したことを受けて投資家心理が改

善したことから、日経平均株価は12月30日の終値で16,291円31銭となり、2007年11月以来の高い水

準となりました。年明けから年度末にかけては、中国のシャドーバンキング問題や景気の鈍化、ウ

クライナを巡る米国・ＥＵとロシアの関係悪化など投資リスクが高まったことを背景に、昨年末ま

での上昇基調が一変し、調整ムードが強まる格好となりました。こうした状況を受け、当事業年度

末の日経平均株価は14,827円83銭で取引を終えました。

このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が157億62百万円(前期比 112.1％)、営業

収益より金融費用を控除した純営業収益は157億３百万円(同 112.4％)となりました。また、販売

費 ・ 一 般 管 理 費 は 120 億 20 百 万 円 ( 同 104.5 ％ ) と な り、 そ の 結 果、 営 業 利 益 は 36 億 82 百 万 円 ( 同

148.7％)、経常利益は41億87百万円(同 147.1％)、当期純利益は37億56百万円(同 143.7％)となり

ました。

主な概況は以下のとおりであります。

① 受入手数料

当事業年度の受入手数料の合計は、127億72百万円(前期比 124.5％)となりました。

イ 委託手数料

「委託手数料」は、69億11 百 万 円 ( 同 128.8 ％ ) と な り ま し た。こ れ は、 株 券 委 託 売 買 金 額 が

11,669 億 円 ( 同 136.5 ％ ) と 増 加 し た こ と に よ り、 株 式 の 委 託 手 数 料 が 68 億 62 百 万 円 ( 同 128.7

％)となったことによるものです。なお、債券の委託手数料は０百万円(同 24.2％)、その他の

委託手数料は49百万円(同 151.0％)となりました。

ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、65百万円(同 87.8％)となり

ました。これは、主に株券が62百万円(同 88.8%)となったことによるものです。

ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取

扱手数料」は、38億２百万円(同 114.5％)となりました。これは、ハイ・イールド債や高配当

成長株を主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことによるものです。また、 「その他

の受入手数料」は、投資信託の代行手数料の増加等により、19億92百万円(同 132.9％)となり

ました。

② トレーディング損益

当事業年度のトレーディング損益は、株券等が外国株式の売買高の増加により347百万円(前期

比 349.7％)、債券・為替等が外債等の販売減により23億13百万円(同 68.3％)となり、合計で26

億61百万円(同 76.3％)となりました。

③ 金融収支

当事業年度の金融収益は、信用取引収益の増加等により２億78百万円(前期比 105.8％)、金融

費用は信用取引費用の減少等により59百万円(同 69.6％)で差引収支は２億18百万円(同 123.4％)

の利益となりました。

④ 販売費・一般管理費

当事業年度の販売費・一般管理費は、システム移行に伴う一時費用の発生等により、120億20百

上場会社名水戸証券株式会社上場取引所東

コード番号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代表者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 真殿修治

定時株主総会開催予定日平成26年６月26日配当支払開始予定日平成26年６月27日

有価証券報告書提出予定日平成26年６月27日

決算補足説明資料作成の有無：無

決算説明会開催の有無：無

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更：無

　② ①以外の会計方針の変更：無

　③ 会計上の見積りの変更：無

　④ 修正再表示：無

当事業年度の国内株式市場は、安倍政権が提唱した「大胆な金融政策」、「機動的な財政政策」、

維持する格好でスタートしました。４月４日には黒田日銀総裁が「異次元の金融緩和」を打ち出

費・一般管理費は 120 億 20 百万円 ( 同 104.5 ％ ) となり、その結果、営業利益は 36 億 82 百万円 ( 同

イ委託手数料

「委託手数料」は、69億11 百万円 ( 同 128.8 ％ ) となりました。これは、株券委託売買金額が

11,669 億円 ( 同 136.5 ％ ) と増加したことにより、株式の委託手数料が 68 億 62 百万円 ( 同 128.7

ロ引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

ハ募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

成長株を主な投資対象とする投資信託の販売が好調だったことによるものです。また、「その他

当事業年度の特別利益は、投資有価証券売却益５億70百万円(前事業年度実績１億67百万円)と

なりました。また、特別損失は、金融商品取引責任準備金繰入れ23百万円(同－百万円)となり、

これは「顧客分別金信託の増減額」で９億円、「投資有価証券売却及び評価損益」で５億 70 百万

円」、「受取利息及び受取配当金」で４億43百万円、「賞与引当金の増減額」で３億70百万円減少す

る一方、「税引前当期純利益」で47億33百万円、「預り金及び受入保証金の増減額」で７億10百万円

これは「投資有価証券の売却による収入」で７億21百万円、「保険積立金の払戻による収入」で２

億60百万円増加する一方、「投資有価証券の取得による支出」で19億92百万円、「有形固定資産の取

得による支出」で４億 72 百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の

これは「短期借入金の純増減額」で１億50百万円増加する一方、「配当金の支払額」で14億円減少

したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・フロ